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海能投顾:恐吓、监听证监会调查人员,奔腾集团上演真实版“谍战片”

   2019-09-18 17:04

       近日证监会网站一次性甩出3份行政处罚书,针对奔腾集团及其高管因信息披露存在误导性陈述,虚假记载等给与了警告,并处60万元罚款;董事长、董秘分别处以30万元、10万元罚款。除此之外还给与了董事长夫妇采取顶格处罚,除了违法所得“没一罚五”外,更是被终身禁入证券市场。

  到底是什么事情让证监会如此的“生气”呢?我们来仔细看看。

  证监会处罚决定书中披露:在调查过程中当事人 “行为特别恶劣,态度蛮横,多次威胁恐吓调查人员,甚至在调查组开展调查工作的场所内安装录音设备进行窃听”,感觉就像一场谍战大片一样。

  至于犯了啥事,我们继续往下看。

  2016年12月上市公司英力特发布国有控股股东拟协议转让公司股份的公告,其控股股东英力特集团拟一次性整体协议转让其持有的1.55亿股上市公司股权。

  而在公告次日,奔腾集团董事会即形成会议决议,拟参与上述交易,并在16日通过股东大会决议。然而奔腾集团均未进行披露。

  不过在考察英力特之后奔腾集团觉得并不划算,决定放弃收购,之后与英力特再也没啥联系了。

  此后奔腾集团的操作就有点让人摸不着头脑了。2017年1月3日,已经放弃收购的奔腾集团董事会却发布一份议案:审议通过《拟在A股市场收购上市公司的议案》,公司管理层正在积极推进,寻找与公司战略契合的标的。

  既然放弃收购了,那发这份公告是几个意思呢?

  而在新三板股权市场,奔腾集团从12月30日开始连续上涨,短短5个交易日,价格从3元左右上涨至最高的6.11元。

  而据处罚决定书显示,张某达、张某敏合计利用9个证券账户,在2016年12月30日至2017年1月6日共买入奔腾集团股票344.3万股,卖出66.7万股。

  之后因价格异动1月7日奔腾集团被转让系统停牌,可以看出两人期间买入的股票并未卖出多少。而之后股票在2月1日开盘当天出现暴跌,跌幅超过60%,因此此次操作并未带来多少获利,仅70万元左右。

  试想如若股票1月7日未停牌,那获利就相当可观了,被愚弄的新三板散户玩家必定损失惨重。可以看出,奔腾集团这番操作绝对是利用虚假信息操作市场,而在证监会的调查过程中恐吓、窃听那就是在秀自己的智商下限了。这么明显的违法行为,就算是局外人也看的出,而奔腾集团的股价之后也是持续下跌,截至到今天其价格为0.35元一股,仅为最高价的十五分之一了。

  当然,中国证券市场不仅仅奔腾集团敢恐吓证监会了,5月份深大通“殴打”证监会调查人员一度刷屏。

  今年5月22日下午,在证监会稽查人员前往深大通送《立案调查通知书》时,公司相关人员拒绝接收,并对稽查人员进行言语攻击、恐吓、推搡并打落执法记录仪,两名女性稽查人员手背及手臂被抓伤,只得拨打110报警才得以保障人身安全。

  在那次风波之中深大通也是连续吃了3个一字跌停,而整个过程中跌幅近50%。不过在中央发布《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》后股价蹭蹭蹭往上冲,这里也只能说这票“命”真好。

  在巨大利益面前,无论是公司还是个人都可能无底线,为什么各个行业都会有自己的监管呢?其实就是防止资本为了逐利铤而走险违法乱纪。

  而作为股民呢,你是否在该止损的时候没止损呢?是否在仓位过大的时候,还在加仓呢?为什么会这样?因为很多时候在金钱的诱惑下,投资者很难能控制住自己的行为,这是人性使然。所以投资者在交易中也要对自己的行为进行监管,严格按照自己的交易计划执行,不要因一时的贪婪而迷失方向。

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