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巨亏9670万!新三板私募爆雷 20只基金亏损清算

来源: 中国基金报    2019-04-11 10:08

  原标题:巨亏9670万!这家新三板挂牌私募公司“爆雷”,20基金亏损清算,还有大批员工离职
  新三板挂牌私募思考投资发布年报,2018年营收、净利润双双为负,巨亏9670万。


  4月10日,思考投资最新股价0.26元,全天无涨跌,日交易金额仅2.7万元,总市值仅9360万元。

  巨亏9670万,营收净利润双双大降
  年报显示,2018年,思考投资的营业收入为-6054万元,与2017年的1556万元相比,暴降488.96%。


  随着营收为负而来的是巨亏。2018年,思考投资归属于挂牌公司股东的扣非净利润为-9670万元,亏损较去年扩大,降幅高达263.03%。

  思考投资在年报中称,报告期内营收较上年同期下降7610.51万元,主要原因系证监会2017年5月27日发布的减持新规正式实施及监管部门对政策的执行尺度和监管环境发生变化,致公司与受监管的持牌金融机构合作的投顾类产品在报告期内收益率下降。

  同时,公司原主要投资策略“大宗交易投资策略”时间周期出现大幅延长,策略收益趋向降低,原“礼花弹策略”也需要根据监管环境变化进行调整。

  至于净利润较上年同期大幅下降,一方面系因收入下降,公司固定成本大致不变导致净利润下降,另一方面系其他应收款中补资款的坏账准备比上年同期多计提了466万元。

  思考投资还称,受投资环境影响,私募基金规模增速下降、整体收益下滑,公司的经营也受到一定冲击。

  23只基金到期清算20只亏损,为巨亏主因
  年报显示,截至2018年12月31日,思考投资在管存续基金共18只,认缴资金总额约16.58 亿元,实缴资金总额约17.74亿元。

  据披露,2018年思考投资共有23只基金清算。据基金君统计,23只中仅有3只净值在水位线之上,分别为1.0003、1.0002、1.0990,收益甚微;其余20只净值均低于1,业绩惨淡,且有4只净值不到0.8,包括1只0.4525、1只0.6146,巨亏出局。

  在披露了公司收益情况的8只清算基金中,仅有1只规模2亿元的基金盈利72.8万元,其余7只全部亏损,少则亏损几万元,多则亏损几千万,其中亏损最多的三只:规模3.36亿元,亏损3600万元;规模2.3亿元,亏损3000万元;规模2.51亿元,亏损2419.3万元。

  大批基金到期亏损清算,是思考投资报告期内巨亏的主要原因。年报称,营业利润和净利润较上年同期大降,均是由于本期到期清算产品净值低于1,发生本金损失,而成本下降不明显。同时,营业外收入和权益法核算的投资收益双双下降,也是导致净利润大幅下滑的原因。

  此外,年报还披露了对当期收入贡献最大的五只基金,规模合计130万元,为公司贡献了577.85 万元营业收入,占营业总收入的-9.54%。

  员工大规模离职,包括董监高
  在年报披露的重大事项中,思考投资在报告期内存在两处资产被抵押的情况,均为长期借款抵押:其一为“固定资产-房屋建筑物”,账面价值3316万元,占总资产比例为14.55%;其二为投资性房地产,账面价值2128.82万元,占总资产比例为9.34%。


  2018年1月29日,思考投资还收到了证监会的《行政处罚决定书》,系因公司及其股东兼监事张寿清在2014年9月至2015年2月间买入“慧球科技”股票达5%时,没有履行报告、告知、公告义务,且在限制转让期内继续交易该股票为违法行为。

  因此,证监会对公司、张寿清超比例持股未报告及在限制转让期内买卖证券的行为给予警告;对公司直接负责的主管人员岳志斌给予警告;对公司、张寿清、岳志斌处以罚款。

  此外,基金君发现,思考投资2018年出现员工大规模离职情况。根据年报所披露的员工情况,报告期初,思考投资共有38名员工;而到报告期末,员工仅余15人。


  一年之内减员数量高达23人,占期初总人数的60%。离职人员中包括董监高:2名董事、1名监事和1名财务总监,均显示因个人原因离职。


  思考投资称,报告期内,公司及各子公司运行良好,各项业务有序开展。为满足公司及各子公司业务需求,公司积极调整人员结构,优化了公司人员配置。