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中证协黑名单曝光 安信大摩华鑫等上榜

来源: 中国经济网    2016-10-20 09:54

  中国经济网北京10月20日讯 (记者 康博) 今年以来,证券行业的监管力度不断升级,18日,中国证券业协会公布了年内第六批网下配售黑名单,和前几次不同的是,本次黑名单涉及范围明显扩大,各类型机构几乎一个不少。而在投资者最关心的公募基金行业里,安信基金公司、摩根士丹利华鑫基金公司,以及国泰基金公司三家公司各有一只产品上榜。

  在业内人士看来,出现上述情况的公募基金,其根本原因还是合规意识和风控机制做的不到位。专家强调,对于想参与打新的投资者来说,黑名单中涉及的基金都应该是近期回避的产品,毕竟六个月的禁令已成事实,投资者应该注意资金踏空风险。

  黑名单曝光 安信、大摩华鑫、国泰三公募基金上榜

  据每日经济新闻(博客,微博)报道,18日,中国证券业协会(以下简称中证协)披露了一份首次公开发行股票配售对象黑名单,名单涉及61个股票配售对象,包括基金、保险、券商、信托、自然人等几乎参与A股交易的所有主体。违规行为包括“提供有效报价但未参与申购"和"未按时足额缴付认购资金”。该黑名单时限自2016年10月18日开始,截止日期为2017年4月17日。

  具体来看,黑名单中有知名公募机构,如安信优势增长混合型证券投资基金、摩根士丹利华鑫新机遇混合型证券投资基金、国泰基金-全国社保基金四零九组合等。

  除了券商自营、基金和保险账户外,还有知名私募账户,如上海证大投资-证大久盈旗舰3号私募证券投资基金、少数派5号私募证券投资基金,且上海证大投资和少数派投资都是市场老牌私募。

  据了解,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,今年年初协会发布了修订的自律规则《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《业务规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。

  根据上述两项自律规则,协会建立首发股票网下投资者黑名单制度,将主承销商、协会、证券交易所、监管部门在业务开展和监测检查中发现存在《业务规范》第六章所述违规行为的网下投资者列入"黑名单",并在协会网站公示。

  值得注意的是,这并非中证协首次披露黑名单,此前,2016年至今还有5份类似的黑名单公告,首份黑名单是发布于1月26日,当时只有10个股票配售对象被列入黑名单。而到了第3份公告,也就是6月8日,这一数据突然激增至68个。而到了这第6份黑名单,人数总量仍维持在61个。如果统计总数来看,今年共有235个对象被列入了网下配售黑名单。

  打新投资者应回避上榜基金

  众所周知,在如今不景气的行情下,新IPO制度下的新股申购,是一项“免费”的盛宴,打新中签被看作是"天上掉下的馅饼",但是竟然有大量散户甚至机构放弃这种好事,其中的原因又是为何呢?

  根据青年报报道,多数散户网上中签弃购主要是因为忘记转账或者通讯方式没有更新。“如果客户T日申购,T+2日可以查询中签结果。如有中签,应确保T+2日日终资金账户有足额的新股认购资金。”

  业内人士分析道,基金公司出现大面积“弃新股”大概有几种可能:一种是相关人员忘记确认缴款因此造成上述情况。普通投资者只要账户里有足额的资金,券商会自动划款买入新股的机构。与普通散户网下申购新股不同,机构进行有效报价后需要确认才能完成整个打新过程。另外一种情况是,前期询价过多,中签较多后现金头寸不足,或者期间恰好遇上基金赎回,导致基金净资产低于所申购的总金额等,最终都会导致机构放弃下单。

  业内人士同时表示,无论因为何种原因,基金因此被限制六个月内不得参与网下打新已是铁板钉钉的事实,因此希望通过打新基金获取投资收益的投资者要擦亮眼睛,对以上短时间内被限制的基金应回避为好,以免资金踏空。

  另有沪上一家中型基金公司合规部门人士表示,出现上述问题的基金,多半原因是在基金公司风控上,暴露出这些公司合规意识和风控机制的缺失,毕竟这样的行为如果合规部门注意到的话,是完全可以避免的,按道理来说风控部门应该不会让这样的事情发生,托管行和主承销商也会注意到这一问题。